道德规范

根据美国证券交易委员会《亚游九游会》204A-1规则, 卡罗莱纳投资咨询有限责任公司(CIC)采用这一道德准则. 该规则要求顾问的道德准则规定行为标准,并要求遵守联邦证券法, 旨在通过加强必须规范咨询公司及其员工行为的信托原则来防止欺诈.

 

道德规范的程序和描述:

 

A. 行为标准和遵守法律

204规则下的a - 1, CIC规定了它对所有被监管人员的业务行为标准, 反映公司的信义义务及其相关人员和雇员的信义义务. 道德规范的目的是让员工明白他们对客户负有受托责任的重要性, 并通过对所持股份和交易报告的审查,核实其遵守了这一受托责任. 中投公司将在其员工中培养一种开放和诚实的文化,并强调亚游九游会始终以客户的最大利益行事的责任的重要性.

 

B. 重要非亚游九游会的保护

中投公司的所有员工都将受到亚游九游会的约束 隐私政策. 员工不会分享, 传播或使用有关中投证券推荐的重要非亚游九游会, 客户证券持有及交易, 或任何与非公开客户相关的信息, 除非客户和公司都有特别授权.

 

C. 个人证券交易

每位员工必须持有其个人证券账户及直系亲属在中投的账户, 或获得在其他地方持有这些账户的具体批准,并向中投公司提供报表副本. 这些账户将由合规官审查个人证券交易和持有情况,这些交易可能反映了不当交易或接触人员的交易模式.

 

1.个人交易程序

  • 中投公司将保留一份拥有内部信息的“限制名单”, 以及禁止(个人或代客户)买卖这些发行人的证券.
  • 中投将要求员工只能通过经过合规审查的经纪账户进行交易.
  • 中投公司将要求员工向合规部门提供交易确认书和对账单的副本.

 

2. 受报告规定限制的“接触人士”

204规则下的a - 1, 顾问守则必须有特定的监督人员, “访问的人,,以报告其个人的证券交易及持有情况. “接触人”指能够接触客户买卖证券的非亚游九游会的受监管人员, 是否参与向客户提供证券建议,或有谁能接触到这些非公开的建议. 能够接触到有关附属共同基金投资组合持有情况的非亚游九游会的受监管人士也是接触人. CIC视所有员工为Access person,因为所有员工都有广泛的责任.

 

3. 持有的报告

每个进入人的证券持有必须定期和至少一年一次的合规性审查. 公司是在哪里记帐的, 公司将有无限权限审查这些报告. 当批准持有外部账户时, 公司必须收到复本, 并且每年必须收到至少一份显示账户持有情况的报表.

 

4. 季度交易报告

中投公司不会要求员工单独提交季度交易报告, 只要所有信息都包含在CIC记录中的交易确认书或账户对账单中, 并在不迟于交易发生地季度结束后30天内收到上述确认或报表.

 

5. 报告要求的例外情况

根据规则204A-1,中投公司将允许个人证券报告例外. 不需要报告:

  • 根据自动投资计划进行的交易.
  • 进入人没有直接或间接影响或控制的帐户所持有的证券

 

6. 可报告的证券

查阅人必须提交其持有的“可报告证券”的持有和交易报告, 或获得, 任何直接或间接实益所有权. 接近者被推定为他或她的直系家庭成员所持有证券的实益所有人.

规则204A-1将所有证券视为可报告证券, 有5个例外,旨在排除那些似乎不太可能出现不当交易的证券,而这类交易正是入门人员报告的目的:

  • 美国政府直接债务的交易和持有.
  • 货币市场工具——银行家承兑汇票, 银行存单, 商业票据, 回购协议和其他高质量的短期债务工具.
  • 货币市场基金份额.
  • 交易及持有其他类型共同基金的股份.
  • 如果单位投资信托只投资于独立的共同基金,则以单位投资信托的单位进行交易.

 

D. 首次公开发行和私募

中投公司要求相关人员在投资首次公开发行(IPO)或私募之前,必须获得首席合规官的批准.

 

E. 报告违反

违反本道德规范的行为将立即报告首席合规官或其指定人员. 指定首席合规官以外的人接收违规报告, 首席合规官还将定期收到所有违规行为的报告.

 

F. 对员工进行道德规范教育

每个受监督的人应以书面形式确认其已收到《亚游九游会》. CIC将定期为新员工和现有员工举办培训,提醒他们遵守守则的义务, 将要求员工证明他们已阅读并理解道德规范, 并要求员工每年重新阅读一次认证, 理解并遵守本守则.

 

G. 审查和执行

中投公司的首席合规官将负责维护和执行《亚游九游会》. 该守则的执行将包括审查访问人员的个人证券报告. 对个人证券持有和交易报告的审查将包括:1)评估访问人员是否遵守了所需的内部程序, 例如预先清算和禁止在限制名单上交易证券, 2)评估中间人是否为自己的账户交易与他为客户交易的证券相同的证券.

 

H. 保留记录

CIC将保留其道德规范的副本, 违反守则的记录及因违反守则而采取的行动, 被监管人收到代码确认书的复印件. 中投公司还将保存有关持仓情况的记录,以及相关人士提交的交易报告, 以及批准进入人在首次公开发行和有限发行中购买证券的决定的记录.

CIC将按照规则204-2规定的图书和记录的标准保留期保留这些记录:5年, 在容易到达的地方, 在适当的投资顾问办公室的头两年.

 

I. 表格ADV的修改

CIC将在表格ADV的第二部分为客户提供一份道德规范的描述, 要求, 会向客户提供一份道德规范. 这将有助于客户了解中投的道德文化和标准, 中投公司如何控制敏感信息,以及采取了哪些措施防止员工滥用内部职位而损害客户利益.

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